因達成和解協議超過申請執行期限,債權人如何救濟?

保全與執行 保全與執行
2021-02-20 11:55 218 0 0
因達成和解協議超過申請執行期限,債權人如何救濟?

作者:李舒、李元元、張華耀

來源:保全與執行(ID:ZhixingLaw)

閱讀提示:債權人在勝訴之后,申請強制執行之前,可以與債務人達成和解協議或還款協議,對雙方債權債務的清償、相關財產解封等事宜進行約定。此時經常會出現這樣一種情形:債權人寄希望于債務人履行和解協議,故未在法定期限內向法院申請強制執行,而債務人未履行或部分履行和解協議。此時,債權人喪失向法院申請強制執行保護其合法權益的權利,債權人的權利如何救濟?能否基于和解協議另行起訴?是否違反“一事不再理”原則?本文通過最高院的一則案例,對上述問題進行分析。

裁判要旨

債權人雖未在法定期限內申請強制執行,但雙方為解決債權債務問題簽訂了還款協議,屬于雙方達成了新的債權債務關系。債權人未在法定期限內申請執行,雖然喪失了請求法院強制執行保護其合法權益的權利,但可以對方不履行還款協議為由向有管轄權的人民法院提起訴訟。

案情簡介

一、2003年12月25日,湖北省高院判令沙商股份公司向工行荊州支行償還欠款本金3952.8萬元及利息。

二、2004年5月25日,工行荊州支行與沙商股份公司簽訂《協議書》,雙方確認了欠款本息總額5296.8萬元,并約定沙商股份償還1530萬元后,工行荊州支行解除對沙商股份公司的一切查封,支持沙商股份公司破產、改制。工行荊州支行未向法院申請強制執行。隨后,沙商股份公司改制為沙市商場。

三、2005年5月21日,工行荊州支行與東方資產武漢辦簽訂《債權轉讓協議》,將對沙商股份公司享有的債權轉讓給東方資產武漢辦。2010年12月6日,東方資產武漢辦與華鑫公司簽訂《資產轉讓協議》,華鑫公司受讓債權。

四、華鑫公司起訴至武漢市中級法院,主張沙市商場償還欠款本息。武漢中院認為,華鑫公司作為債權受讓人已經失去了按照原判決確定的內容向法院申請執行的權利,但有權按照《協議書》提起訴訟,法院依法受理并不違反“一事不再理”原則。

五、沙市商場不服一審判決提起上訴,湖北省高院認為華鑫公司繼受的債權系自然債權,華鑫公司享有訴權但人民法院不予保護,判決撤銷一審判決,駁回華鑫公司的起訴。華鑫公司向最高院申請再審。最高院判決撤銷湖北高院的民事判決。

裁判要點及思路

本案的爭議焦點是華鑫公司是否有權以沙市商場不履行《協議書》為由向法院提起訴訟,華鑫公司繼受的債權是否屬于自然債權。最高院的裁判思路如下:

第一,債權人未在法定期限內申請執行,便喪失了請求法院強制執行保護其合法權益的權利。雙方當事人于判決生效后達成還款協議,并不能引起法定申請執行期限的更改。本案中工行荊州支行與沙商股份公司簽訂《協議書》后,工行荊州支行未在法定期限內向法院申請強制執行,便喪失請求法院強制執行保護其合法權益的權利。

第二,工行荊州支行與沙商股份公司簽訂《協議書》,雙方之間發生了新的事實,債權受讓人華鑫公司基于《協議書》再次起訴,不適用“一事不再理”原則。沙市商場認為,華鑫公司提起訴訟,違背“一事不再理”原則,法院不應進行實體審理。最高院認為,華鑫公司是基于沙商股份公司未按約履行庭外和解協議這一新的事實和法律關系提起的訴訟,與工行荊州支行前次提起的訴訟不是同一事實、同一理由、同一標的,一審法院依法受理并不違反“一事不再理”的司法原則。

第三,華鑫公司受讓的債權不屬于自然之債。湖北高院認為,申請執行人超出法定期限未申請執行的法律后果為其債權由法律債權轉化為自然債權,權利人享有訴權但人民法院不予保護。最高院認為,華鑫公司作為涉案債權受讓人,自然也享有工行荊州支行基于涉案《協議書》這一新事實對沙商股份公司所享有的債權請求權,二審法院認定華鑫公司繼受的債權系自然債權理據不足,應予糾正。

綜上,工行荊州支行雖在法定期限內未申請強制執行,但雙方為解決債權債務問題簽訂了《協議書》,對雙方債權債務的清償、相關財產解封等事宜進行了約定,屬于雙方達成了新的債權債務關系。根據《執行問題的復函》精神,對申請執行人未在法定期限內申請執行,而是在判決生效后達成還款協議的,可以對方不履行還款協議為由向有管轄權的人民法院提起訴訟。

實務要點總結

北京云亭律師事務所唐青林律師、李舒律師的專業律師團隊辦理和分析過大量本文涉及的法律問題,有豐富的實踐經驗。大量辦案同時還總結辦案經驗出版了《云亭法律實務書系》,本文摘自該書系。該書系的作者全部是北京云亭律師事務所戰斗在第一線的專業律師,具有深厚理論功底和豐富實踐經驗。該書系的選題和寫作體例,均以實際發生的案例分析為主,力圖從實踐需要出發,為實踐中經常遇到的疑難復雜法律問題,尋求最直接的解決方案。

一、執行依據生效后債權人與債務人達成和解協議,債權人未在法定期限內申請強制執行的,可基于和解協議另行起訴維護其權利。根據《民事訴訟法》第二百三十九條的規定,申請執行的期間為二年。申請執行人未在法定期限內向法院申請強制執行,則喪失請求法院強制執行保護其合法權益的權利,申請執行人無權以其與債務人達成和解協議為由,主張仍然有權申請強制執行。此時,債權人可基于和解協議,向有管轄權的人民法院提起訴訟,救濟其權利。

二、當事人在執行前達成和解協議,但未履行約定之義務,該協議尚不足以消滅原債權債務關系,債權人仍有權在法定期限內申請執行原生效法律文書。《最高人民法院執行工作辦公室關于山東遠東國際貿易公司訴青島鴻榮金海灣房地產有限公司擔保合同糾紛執行案的批復》([2003]執他字第4號)規定:“當事人之間在執行前達成的和解協議,具有民事合同的效力。但協議本身并不當然影響債權人申請強制執行的權利。債權人在法定的申請執行期限內申請執行的,人民法院應當受理。”

三、執行前當事人自行達成的和解協議不同于執行和解協議。《民事訴訟法》第二百三十條規定:“在執行中,雙方當事人自行和解達成協議的,執行員應當將協議內容記入筆錄,由雙方當事人簽名或者蓋章。申請執行人因受欺詐、脅迫與被執行人達成和解協議,或者當事人不履行和解協議的,人民法院可以根據當事人的申請,恢復對原生效法律文書的執行。” 可見,執行和解協議必須經過一定的司法審查和準許,否則不產生執行和解的法律效果。而執行前和解協議由于沒有進入執行程序,只要雙方當事人達成協議即可,不受司法審查。執行和解協議的法律效果由民事訴訟法規定。而執行前和解協議在本質上是民事協議,具有可訴性。

(我國并不是判例法國家,本文所引述分析的判例也不是指導性案例,對同類案件的審理和裁判中并無約束力。同時,尤其需要注意的是,司法實踐中,每個案例的細節千差萬別,切不可將本文裁判觀點直接援引。北京云亭律師事務所執行業務部對不同案件裁判文書的梳理和研究,旨在為更多讀者提供不同的研究角度和觀察的視角,并不意味著北京云亭律師事務所執行業務部對本文案例裁判觀點的認同和支持,也不意味著法院在處理類似案件時,對該等裁判規則必然應當援引或參照。)

相關法律規定

《最高人民法院執行辦公室關于如何處理因當事人達成和解協議致使逾期申請執行問題的復函》【最高人民法院〔1999〕執他字第10號】

廣東省高級人民法院:

你院[1997粵高法執請字第36號《關于深圳華達化工有限公司申請執行深圳東部實業有限公司一案申請執行期限如何認定問題的請示報告》收悉。經研究,答復如下:

《民事訴訟法》第二百一十九條規定,申請執行的期限,雙方或者一方當事人是公民的為1年,雙方是法人或者其他組織的為6個月。申請執行人未在法定期限內申請執行,便喪失了請求法院強制執行保護其合法權益的權利。雙方當事人于判決生效后達成還款協議,并不能引起法定申請執行期限的更改。本案的債權人超過法定期限申請執行,深圳市中級人民法院仍立案執行無法律依據。深圳華達化工有限公司的債權成為自然債,可自行向債務人索取,也可以深圳東部實業有限公司不履行還款協議為由向有管轄權的人民法院提起訴訟。

此復

一九九九年四月二十一日

《民事訴訟法》

第二百三十條  在執行中,雙方當事人自行和解達成協議的,執行員應當將協議內容記入筆錄,由雙方當事人簽名或者蓋章。

申請執行人因受欺詐、脅迫與被執行人達成和解協議,或者當事人不履行和解協議的,人民法院可以根據當事人的申請,恢復對原生效法律文書的執行。


第二百三十九條  申請執行的期間為二年。申請執行時效的中止、中斷,適用法律有關訴訟時效中止、中斷的規定。

前款規定的期間,從法律文書規定履行期間的最后一日起計算;法律文書規定分期履行的,從規定的每次履行期間的最后一日起計算;法律文書未規定履行期間的,從法律文書生效之日起計算。

法院判決

本院認為,根據各方的訴辯意見,并經征得各方同意,本院確定本案再審爭議焦點為:1.華鑫公司所受讓的債權是否系《協議書》項下債權,該債權是否為自然之債;2.沙市商場應否承擔相應還款責任,具體還款數額應如何確定。

關于涉案債權是否系自然之債。工行荊州支行作為原債權人,對債務人沙商股份公司最初享有27筆貸款相應的債權經過(2003)鄂民二初字第19號民事判決認定后,工行荊州支行雖在法定期限內未申請強制執行,但雙方為解決債權債務問題于2004年5月25日簽訂了《協議書》,對雙方債權債務的清償、相關財產解封等事宜進行了約定,屬于雙方達成的新的債權債務關系。根據《執行問題的復函》精神,對申請執行人未在法定期限內申請執行,而是在判決生效后達成還款協議的,也可以對方不履行還款協議為由向有管轄權的人民法院提起訴訟。本案中,華鑫公司作為涉案債權受讓人,自然也享有工行荊州支行基于涉案《協議書》這一新事實對沙商股份公司所享有的債權請求權,二審法院認定華鑫公司繼受的債權系自然債權理據不足,本院予以糾正。

案件來源

湖北華鑫科工貿股份有限公司、荊州市沙市商場有限責任公司合同糾紛再審民事判決書【最高人民法院(2020)最高法民再213號】

延伸閱讀

在檢索大量類案的基礎上,云亭律師總結相關裁判規則如下,供讀者參考:

一、當事人僅達成和解協議但未履行約定之義務,該協議尚不足以消滅原債權債務關系,債權人仍有權申請恢復執行原生效法律文書。

案例一:王少杰、鄭祖蘇等股權轉讓糾紛、申請承認與執行法院判決、仲裁裁決案件執行裁定書【最高人民法院(2015)執監字第38號】

最高人民法院認為:“關于當事人達成執行和解協議后是否有權申請執行原生效法律文書的問題。本案中當事人簽寫《143套房屋清單》、簽訂《協議書》與《還款協議書》等均發生于申請執行人申請強制執行之前,不能導致生效法律文書失去強制執行效力。因此,債權人王少杰等人依據生效調解書申請強制執行,人民法院應當受理。《民事訴訟法適用意見》第266條規定,‘和解協議已經履行完畢的,人民法院不予恢復執行’。《最高人民法院關于人民法院執行工作若干問題的規定(試行)》第87條規定,‘當事人之間達成的和解協議合法有效并已履行完畢的,人民法院作執行結案處理’。據此,被執行人永龍公司、張河淦于執行過程中提出已經通過以房抵債全部履行了生效調解書所確定的義務,主張申請執行的債權已經消滅的,執行法院應當對和解協議是否已經履行完畢問題進行審查。在我國尚不存在債務人異議之訴程序的情況下,執行法院適用《民訴法》(2007年修正)第二百零二條規定進行審查并無不當。

“當事人通過以物抵債形式履行生效法律文書確定債務的,僅達成抵債協議尚不足以消滅原債權債務關系,只有抵債物交付受領后才能消滅原有債權債務關系。本案中,永龍公司、張河淦主張的所謂以房抵債,是與王少杰等人指定的客戶簽訂了商品房購買合同并備案登記于客戶名下,其因此負擔了向指定客戶交付商品房、轉移商品房所有權的合同義務。如果永龍公司、張河淦完成了商品房購房合同約定的義務,將商品房交付給購房者占有并將商品房所有權移轉給購房者,則其所負擔的生效調解書確定的給付義務即消滅。但在該義務完成之前,原債權債務關系一直存在。其后,雙方又以《還款協議書》對先前約定進行了變更,同樣必須履行完畢新債務后才能導致原有債務溯及既往地消滅。而雙方當事人均認可《還款協議書》并未全部履行。因此,永龍公司、張河淦關于已經通過商品房以物抵債形式全部履行完生效民事調解書所確定義務的主張沒有事實依據,(2011)閩執復字第18號執行裁定中有關認定并無不當。永龍公司、張河淦關于未經正常審判程序即對當事人履行《還款協議》引發的糾紛直接強制執行,違反了基本的訴訟程序制度的申訴主張,沒有事實與法律依據,本院不予支持。”

二、申請執行人撤回強制執行申請后,當事人未就債權債務關系重新達成協議的,該債權不受國家強制力保護。

案例二:中國信達資產管理股份公司遼寧省分公司與沈陽(中國北方花城)有限公司不良債權追償糾紛再審民事判決書【最高人民法院(2013)民提字第57號】

最高人民法院認為:“沈陽交行和花城公司2003年9月1日簽訂的《協議書》并沒有產生新的債權債務關系。信達公司受讓沈陽交行的本案債權之后與債務人花城公司之間發生的權利義務關系仍應以原先的借款合同為依據。因該債權債務為已有生效判決所確認,且因沈陽交行申請撤回強制執行由法院裁定終結執行程序從而成為自然之債。盡管信達公司以2003年9月1日《協議書》提起訴訟是可以的,但因債務人花城公司并不存在違反《協議書》的行為,本案事實也不能證明本案原借款合同項下債權債務關系已經由有關當事人達成新的協議,形成新的債權債務關系,且本案當事人爭議的有關債權轉讓及催收通知的公證送達是否應當認定問題,因其轉讓的債權仍然為原借款合同項下的債權,該債權已為有效判決所調整,而非有關當事人重新協議達成新的債權,不論認定與否,均不能自動產生設立新的債權債務的法律意義。因而信達公司從原債權人沈陽交行處受讓的債權的實體權利不再受法律保護,從而喪失實體勝訴權。”

注:文章為作者獨立觀點,不代表資產界立場。

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